GAFILAT expide guía para la construcción de matrices de riesgo en actividades no financieras

Fue publicado por parte del Grupo de Acción Financiera para Latinoamérica (GAFILAT) una guía dirigida a la elaboración de matrices de riesgo para mitigar, controlar y prevenir riesgos de lavado de activos (LA), financiación del terrorismo (FT) y proliferación de armas de destrucción masiva (FPADM) para las actividades y profesiones no financieras designadas (APNFD). Importante agregar que esta guía es aplicable a varios países de Latinoamérica, incluido Colombia dado que es miembro del GAFILAT.

Sobre el particular, es importante señalar que el GAFILAT determinó cinco categorías de APNFD que les son oponibles la mencionada guía por considerarlas como especialmente expuestas a riesgos de LA/FT/FPADM. Estas son:

• casinos
• agentes inmobiliarios
• comerciantes de piedras y metales preciosas
• notarios, abogados, profesionales jurídicos independientes y contadores
• proveedores de servicios fiduciarios y societarios

Así, con base en el contenido de la Norma ISO 31000, el GAFILAT propuso una propuesta de evaluación de los riesgos en el sector de las APNFD a partir de cinco etapas: 1) definición de contexto, 2) identificación de los riesgos LA/FT, 3) análisis de los riesgos LA/FT, 4) evaluación de los Riesgos LA/FT y 5) tratamiento de los riesgos.

De esta manera, resulta de especial importancia que los sectores obligados den cumplimiento a las instrucciones impartidas por el GAFILAT en la guía, con el objetivo de mitigar sus riesgos asociados al LA/FT/FPADM y cumplir con los estándares internacionales en la materia.

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