Podcast - Anatomía de un protocolo de familia
Los protocolos de familia son mucho más que un documento: Son una herramienta preventiva y estratégica para orientar la relación entre la familia y su empresa, anticiparse a tensiones y proteger el legado a largo plazo. Edwin Cortés, socio, y Diana Serrano, abogada corporativa, explican de manera clara y práctica la estructura típica de un protocolo, incluyendo órganos como la asamblea de familia, el consejo de familia, la oficina familiar y los fondos familiares, y cómo estos habilitan una sólida gobernanza. Además, abordan cláusulas menos comunes — pero cada vez más solicitadas — que contemplan planes de acción ante situaciones críticas como secuestros, robos u otras calamidades, reflejando un enfoque moderno, realista y accionable para las familias empresarias.
Edwin Cortés: Hola, bienvenidos a este espacio de Holland & Knight. Soy Edwin Cortés, y en "A Lo Legal en Par Minutos", tratamos temas jurídicos y a veces no tan jurídicos de su interés. Hoy estamos con Diana Serrano. Diana, bienvenida.
Diana Serrano: Hola, Edwin. Muchas gracias por la invitación.
Edwin Cortés: Diana es abogada de la Universidad del Rosario como yo, especialista de la Universidad Javeriana en derecho societario y lleva más de nueve años en nuestra firma en el departamento de derecho corporativo. Y con Diana, vamos a continuar un tema que empezamos hace algunos episodios sobre protocolos de familia. Hoy lo queremos llevar a temas más específicos. Lo primero que quisiéramos saber, Diana, es ¿cuál es una típica estructura de un protocolo de familia?
Diana Serrano: Claro que sí Edwin. Yo creo que es importante partir de la base que un protocolo de familia es un instrumento carácter preventivo que tiene como propósito regular las relaciones de la familia y las empresas familiares con el propósito de afrontar las dificultades que estos pueden ver en su día a día. Entonces, basándonos en esto, la estructura típica de un protocolo de familia es organizar o estructurar una serie de órganos sociales que nos van a permitir entender cómo la familia se va a relacionar con las compañías del grupo.
Edwin Cortés: Y ¿cuáles pueden ser esos órganos típicos?
Diana Serrano: Normalmente los órganos son una asamblea de familia, que es la asamblea o el órgano más importante, porque en este participan todos los miembros de familia. Así no necesariamente hayan suscrito el protocolo. También está el consejo de familia, que es un órgano relevante en la toma de decisiones y que se va a encargar de estructurar precisamente ese relacionamiento entre los intereses de la familia y los intereses de las compañías. Está también la oficina, la familiar, que es la que se encarga de todos los temas administrativos. Pensemos, por ejemplo, en los bienes que son de la familia, que son usados por todos los miembros. Esta oficina va a ser la que se encarga, por ejemplo, de pagar los impuestos, de verificar que todo está bien. Y por último están los fondos familiares, que son los fondos que las compañías y que las familias han considerado relevantes mantener y, los digamos, financiando de alguna forma para que en caso de que la familia necesite recursos para los pueda usar. Te pongo un ejemplo: el fondo educativo. Con este fondo, entonces, los miembros de la familia que quieran estudiar en el extranjero, por poner un ejemplo, podrán entonces usar los recursos que se han ido destinando para este propósito.
Edwin Cortés: Diana, muchas gracias. Y por último, coméntanos algún par de cláusulas típicas, no tan típicas, de esas que le pueden sonar a una rarezas en protocolos de familia.
Diana Serrano: Claro que sí. Mira que últimamente y un poco por la sensación que se ha dado de inseguridad. En el país, muchas de las empresas que nos han solicitado y las familias que han tocado la puerta nos han pedido estructurar cláusulas en las cuales indiquemos cuál es el paso a seguir por los miembros de la familia en caso de que algo fatídico pase, como por ejemplo un secuestro, robos o calamidades de esta índole.
Edwin Cortés: Bueno Diana, muchas gracias. Como pueden observar, protocolos de familia sigue siendo un tema muy interesante del que seguramente hablaremos también con posterioridad. Los invitamos a un próximo episodio de "A Lo Legal en Par Minutos".