Anti-Corrupción y FCPA

La interpretación de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) puede resultar difícil, y los errores en su implementación – sean intencionales o no – suelen ocurrir. El Equipo Anticorrupción y FCPA de Holland & Knight emplea sus amplios conocimientos y experiencia para ayudar a empresas estadounidenses y extranjeras a abordar estas y otras cuestiones relacionadas con la corrupción.

Nuestro Equipo Anticorrupción y FCPA

Contamos con un equipo global de más de 30 abogados, entre ellos defensores en delitos de cuello blanco, exfiscales adjuntos en los Estados Unidos, antiguos funcionarios del gobierno federal y exfiscales de la Comisión de Bolsa y Valores de los EE.UU. (SEC), exfiscales estatales y un supervisor de cumplimiento independiente. Su amplia experiencia en el proceder de casos relacionados con la FCPA y en la defensa de estos ante el Departamento de Justicia de los EE.UU. (DOJ) y la SEC se emplea en beneficio de nuestros clientes. En conjunto, nuestros abogados son considerados referentes mundiales en la materia, publicando artículos y comunicados, y realizando conferencias internacionales sobre la lucha contra la corrupción y la FCPA. Uno de los líderes que destaca en nuestro equipo es una autoridad reconocida a nivel nacional, autor de Doing Business Under the Foreign Corrupt Practices Act, un libro clave para empresas que buscan entablar negocios con los EE.UU.

Experiencia global en asuntos relacionados con la lucha contra la corrupción y la FCPA

Nuestra experiencia incluye desde la realización de investigaciones internas relacionadas con actividades potencialmente corruptas, defensa en investigaciones gubernamentales y acciones de cumplimiento, desarrollo e implementación de programas de cumplimiento, gestión de evaluaciones de riesgos, ejecución de debida diligencia sobre terceros y transacciones de adquisición, prestación de opiniones y asesoramiento jurídicos, hasta la elaboración de cursos de formación sobre la lucha contra la corrupción en todo el mundo y prestación de asesoramiento práctico en tiempo real. Nuestro trabajo en este rubro ha abarcado casi todos los sectores industriales en docenas de países de todo el mundo.

Asesoramiento y cumplimiento de la FCPA

Nuestros abogados tienen amplia experiencia en el asesoramiento y la consultoría a empresas estadounidenses y extranjeras de todos los tamaños y sectores, especialmente en cuestiones relacionadas con la lucha contra la corrupción. Nuestro equipo ofrece un enfoque práctico y basado en la experiencia real, que se adapta a las situaciones y necesidades específicas de cada empresa. Ayudamos a las empresas a establecer programas de cumplimiento, divulgar las directrices e impartir formación a todo nivel de la organización, incluidas sus juntas directivas, equipos de auditoría interna, directivos y empleados en todo el mundo. También realizamos auditorías de cumplimiento para filiales extranjeras, entidades objetivo y terceros.

Presentamos a continuación algunos compromisos representativos de la labor de nuestro equipo en materia de asesoramiento y cumplimiento:

• Fuimos designados por el DOJ para realizar una supervisión independiente del cumplimiento normativo a nivel mundial durante tres años. Nuestro objetivo era fiscalizar a una empresa estadounidense que admitió violaciones de la FCPA. Como parte de nuestra supervisión, realizamos auditorías anuales en distintos países, entrevistamos aproximadamente a 250 empleados y representantes de ventas, y emitimos recomendaciones frecuentes para fortalecer y mejorar el proceso de cumplimiento.
• Asesoramos a las divisiones brasileña y estadounidense de una institución financiera internacional en materia de riesgos y cumplimiento normativo, en relación con posibles préstamos a clientes brasileños.
• Elaboramos un plan de cumplimiento normativo para la filial nicaragüense de una empresa energética estadounidense.
• Fabricamos docenas de programas de cumplimiento normativo y de formación para empresas estadounidenses y extranjeras de diversos sectores.
• Impartimos seminarios de capacitación a empresas estadounidenses y extranjeras en todo el mundo sobre el cumplimiento de la FCPA.
• Realizamos de manera regular procesos de debida diligencia de clientes a terceros ante posibles adquisiciones.

Investigaciones internas y representaciones ante medidas coercitivas de FCPA

Los miembros de nuestro equipo de la FCPA tienen amplia experiencia en la representación de empresas en el cumplimiento y la defensa penal de asuntos relacionados con el FCPA. Hemos llevado a cabo investigaciones internas sobre actividades anticorrupción en todo el mundo, incluyendo Bosnia, Brasil, Colombia, Croacia, China, Francia, Guatemala, Honduras, Hong Kong, India, Indonesia, Irak, Italia, Japón, Malasia, México, Nepal, Nigeria, Pakistán, Perú, Polonia, Rusia, Arabia Saudita, Serbia, Eslovenia, Corea del Sur, España, Taiwán, Tailandia, Emiratos Árabes Unidos, Vietnam y Yemen.

Algunos compromisos representativos relacionados con la aplicación de la ley FCPA e investigaciones internas gestionados por nuestro equipo son:

América Latina

• Gestionamos una amplia investigación interna de la mayor empresa de telecomunicaciones de un país latinoamericano en relación con presuntas contribuciones políticas ilícitas a altos funcionarios públicos, incluido el expresidente de ese país.
• Realizamos una investigación interna independiente sobre una empresa pública implicada en actos de corrupción en países latinoamericanos y representamos a la empresa ante el Departamento de Justicia y la Comisión de Bolsa y Valores, con un resultado favorable.
• Llevamos a cabo una investigación interna de una empresa de telecomunicaciones relacionada con un posible caso de corrupción en varios países de Centroamérica y en un país de Oriente Medio, lo que dio lugar a una divulgación voluntaria al Departamento de Justicia y a una resolución favorable del asunto.
• Realizamos la investigación interna de una empresa manufacturera estadounidense relacionada con un posible caso de corrupción en Sudamérica, Europa del Este y Rusia, así como en varios países de Asia y Oriente Medio, lo que dio lugar a su divulgación voluntaria ante el Departamento de Justicia y a la resolución favorable del asunto.
• Ejecutamos una investigación interna sobre un posible caso de corrupción en la filial peruana de un distribuidor estadounidense de productos informáticos, como parte de un proceso de debida diligencia en el marco de fusiones y adquisiciones.

Asia

• Asesoramos de una gran empresa manufacturera en varias investigaciones internas globales relacionadas con la FCPA y sus filiales en China, Vietnam, Malasia e Indonesia, tras una denuncia presentada por un anónimo; les guiamos sobre las medidas correctivas y las mejoras de cumplimiento adecuadas, además de orientar a la alta dirección y junta directiva hacia la resolución de dichos asuntos.
• Representamos a una empresa médica internacional en una investigación interna relacionada con pagos indebidos realizados a funcionarios públicos por parte de filiales en la India, Japón y China; durante la investigación, respondimos a numerosas denuncias anónimas, asesoramos sobre las medidas correctivas y de remediación adecuadas y orientamos a la alta dirección y a la junta directiva.
• Asesoramos a una empresa estadounidense en el manejo de un prominente escándalo de corrupción y de una investigación en Filipinas relacionada con un proyecto de infraestructura de gran envergadura; el asunto se resolvió con éxito.
• Realizamos una investigación interna en nombre de una empresa estadounidense relacionada con actividades de corrupción derivadas de la venta de productos médicos en la India; recomendamos las medidas correctivas y de mejora del cumplimiento, y asesoramos a la alta dirección y la junta directiva para lograr la resolución del asunto.
• Ejecutamos una investigación interna independiente en nombre de una empresa estadounidense en relación con posibles actividades de corrupción por parte de un agente de ventas en la licitación y adjudicación de una importante compra de equipos en Nepal; recomendamos las medidas correctivas y las mejoras de cumplimiento adecuadas, y asesoramos a la gerencia para resolver la situación.

África/Medio Oriente

• Realizamos la investigación interna de una empresa pública en relación con posibles violaciones de la FCPA en varios países de Oriente Medio; efectuamos una divulgación voluntaria ante el Departamento de Justicia de los EE.UU. y la SEC, lo que dio lugar a un resultado muy favorable para la empresa.
• Representamos al exdirector general de una empresa de equipos militares y policiales acusado de intentar sobornar a funcionarios gaboneses en una operación encubierta que dio lugar al mayor proceso judicial individual en la historia de la aplicación de la FCPA; el gobierno desestimó todos los cargos.
• Representamos a un ex empleado de un contratista de defensa con sede en EE.UU. ante las investigaciones del Departamento de Justicia y la SEC sobre presuntas violaciones de la FCPA relacionadas con la entrega de obsequios y atenciones indebidas a funcionarios del Gobierno de Arabia Saudita; negociamos un acuerdo favorable con la SEC y el Departamento de Justicia no presentó cargos.
• Realizamos una investigación interna en nombre de un fabricante de dispositivos médicos en relación con posible corrupción en sus operaciones en Oriente Medio; recomendamos las medidas correctivas y reparadoras adecuadas y asesoramos a su junta directiva para lograr la resolución del asunto.
• Ejecutamos una investigación interna de una empresa estadounidense relacionada con posibles actividades corruptas en Arabia Saudita; recomendamos las medidas correctivas y de mejora del cumplimiento adecuadas y asesoramos a la junta directiva y a la alta dirección para su resolución.

Europa

• Realizamos una investigación interna en nombre de una empresa estadounidense en relación con actividades de corrupción por parte de sus filiales en Eslovenia, Croacia, Serbia, Bosnia y la República Srpska; recomendamos medidas correctivas y de reparación adecuadas, y orientamos a su junta directiva sobre la resolución del asunto.
• Ejecutamos una investigación interna independiente en nombre de una empresa química estadounidense relacionada con el soborno de funcionarios extranjeros, el soborno comercial y la violación de las leyes locales en numerosos países de Europa occidental y oriental, así como en México, Colombia, China, Hong Kong, Taiwán y Corea del Sur; recomendamos medidas correctivas y de reparación adecuadas.
• Realizamos, a raíz de una investigación del Departamento de Justicia de los EE.UU., una investigación interna en nombre de una empresa estadounidense sobre posibles actividades corruptas en Italia, caso que se resolvió sin la imposición de ninguna medida coercitiva.