Servicios de Cumplimiento (Compliance)

En el clima empresarial actual, caracterizado por una mayor regulación, supervisión y aplicación de la ley, las empresas necesitan programas efectivos de ética y cumplimiento corporativo. Holland & Knight tiene amplia experiencia en la evaluación efectiva de los riesgos específicos de nuestros clientes en su industria o campo. Nuestro objetivo es colaborar con el cliente para crear e implementar una estructura de cumplimiento y ética eficaz que se ajuste a sus obligaciones legales, capacitando a su fuerza laboral, y logrando que su equipo de alta gerencia comprenda mejor y evite los posibles riesgos regulatorios y de aplicación de la ley. Buscamos proporcionar un mecanismo que le facilite una pronta respuesta a los asuntos regulatorios y de cumplimiento.

Nuestro Equipo de Servicios de Cumplimiento defiende y protege a las organizaciones en casos de investigaciones civiles y penales, tanto internas como externas, asesora a clientes sobre la conveniencia de realizar divulgaciones voluntarias a organismos gubernamentales y aborda cuestiones de gobierno corporativo. Si bien nuestro objetivo es evitarle a nuestros clientes los gastos y el daño reputacional asociados a los procesos jurídicos en esta materia, los abogados litigantes de Holland & Knight cuentan con amplia experiencia y capacidad para entablar una ardua defensa de sus intereses ante los tribunales en caso de surgir esta necesidad. Hemos representado a empresas grandes y pequeñas, centralizadas y descentralizadas, que operan nivel local y mundial. Asesoramos a empresas que cotizan en bolsa y a empresas privadas en industrias con altos niveles de supervisión y regulación sobre una amplia gama de temas complejos que las afectan, como lo son:

• contratos públicos
• comercio internacional
• servicios de salud y ciencias de la vida
• medio ambiente y energía
• derecho electoral y financiación de campañas
• construcción
• fabricación y distribución de bienes de consumo masivo
• educación
• banca y finanzas

Holland & Knight ha ayudado a clientes a responder cuestiones relacionadas con una serie de leyes y reglamentos, incluidos:

• Ley de Reclamaciones Fraudulentas
• Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA, por sus siglas en inglés), Reglamento sobre el Tráfico Internacional de Armas (ITAR, por sus siglas en inglés) y otras regulaciones de comercio internacional
• leyes contra el lavado de activos
• Ley de Secreto Bancario
• Ley del Aire Limpio, Ley del Agua Limpia de los EE.UU. y otras leyes y reglamentos medioambientales
• disposiciones antisoborno y otras disposiciones de la Ley de Protección del Paciente de Medicare, la Ley de Portabilidad y Responsabilidad de la Información Sanitaria (HIPAA, por sus siglas en inglés) y otras leyes y reglamentos relacionados con productos y servicios de la salud
• Ley Sarbanes-Oxley
• Programa de Alivio de Activos Problemáticos (TARP, por sus siglas en inglés)
• Ley Patriota de los EE.UU.
• leyes laborales y de empleo estatales y federales

Los miembros del Equipo de Servicios de Cumplimiento frecuentemente publican en los medios de comunicación sobre temas de aplicación y cumplimiento, e imparten seminarios sobre estos temas a clientes y organizaciones externas.

En este vínculo puede ver una lista de los compromisos representativos en los cuales hemos participado.