Servicios de Cumplimiento (Compliance)

  • Holland & Knight tiene amplia experiencia en ayudar a los clientes a diseñar, implementar y aplicar programas integrales corporativos de cumplimiento y ética en toda la empresa, para reducir su potencial exposición legal.
  • Nuestro Equipo de Servicios de Cumplimiento es proactivo, orientando a nuestros clientes en el diseño y la implementación de programas, la planificación y realización de evaluaciones de riesgos y auditorías de cumplimiento y abordando una amplia gama de asuntos.
  • Asesoramos a nuestros clientes sobre el cambiante panorama regulatorio y la aplicación práctica de la normativa para sus negocios, asegurando que sus esfuerzos en materia de cumplimiento sean eficaces y que sus empresas permanezcan protegidas.
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Visión General

En el clima empresarial actual, caracterizado por una mayor regulación, supervisión y aplicación de la ley, las empresas necesitan programas efectivos de ética y cumplimiento corporativo. Holland & Knight tiene amplia experiencia en la evaluación efectiva de los riesgos específicos de nuestros clientes en su industria o campo. Nuestro objetivo es colaborar con el cliente para crear e implementar una estructura de cumplimiento y ética eficaz que se ajuste a sus obligaciones legales, capacitando a su fuerza laboral, y logrando que su equipo de alta gerencia comprenda mejor y evite los posibles riesgos regulatorios y de aplicación de la ley. Buscamos proporcionar un mecanismo que le facilite una pronta respuesta a los asuntos regulatorios y de cumplimiento.

Nuestro Equipo de Servicios de Cumplimiento defiende y protege a las organizaciones en casos de investigaciones civiles y penales, tanto internas como externas, asesora a clientes sobre la conveniencia de realizar divulgaciones voluntarias a organismos gubernamentales y aborda cuestiones de gobierno corporativo. Si bien nuestro objetivo es evitarle a nuestros clientes los gastos y el daño reputacional asociados a los procesos jurídicos en esta materia, los abogados litigantes de Holland & Knight cuentan con amplia experiencia y capacidad para entablar una ardua defensa de sus intereses ante los tribunales en caso de surgir esta necesidad. Hemos representado a empresas grandes y pequeñas, centralizadas y descentralizadas, que operan nivel local y mundial. Asesoramos a empresas que cotizan en bolsa y a empresas privadas en industrias con altos niveles de supervisión y regulación sobre una amplia gama de temas complejos que las afectan, como lo son:

  • contratos públicos
  • comercio internacional
  • servicios de salud y ciencias de la vida
  • medio ambiente y energía
  • derecho electoral y financiación de campañas
  • construcción
  • fabricación y distribución de bienes de consumo masivo
  • educación
  • banca y finanzas

Holland & Knight ha ayudado a clientes a responder cuestiones relacionadas con una serie de leyes y reglamentos, incluidos:

  • Ley de Reclamaciones Fraudulentas
  • Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA, por sus siglas en inglés), Reglamento sobre el Tráfico Internacional de Armas (ITAR, por sus siglas en inglés) y otras regulaciones de comercio internacional
  • leyes contra el lavado de activos
  • Ley de Secreto Bancario
  • Ley del Aire Limpio, Ley del Agua Limpia de los EE.UU. y otras leyes y reglamentos medioambientales
  • disposiciones antisoborno y otras disposiciones de la Ley de Protección del Paciente de Medicare, la Ley de Portabilidad y Responsabilidad de la Información Sanitaria (HIPAA, por sus siglas en inglés) y otras leyes y reglamentos relacionados con productos y servicios de la salud
  • Ley Sarbanes-Oxley
  • Programa de Alivio de Activos Problemáticos (TARP, por sus siglas en inglés)
  • Ley Patriota de los EE.UU.
  • leyes laborales y de empleo estatales y federales

Los miembros del Equipo de Servicios de Cumplimiento frecuentemente publican en los medios de comunicación sobre temas de aplicación y cumplimiento, e imparten seminarios sobre estos temas a clientes y organizaciones externas.

En este vínculo puede ver una lista de los compromisos representativos en los cuales hemos participado.

Multimedia

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