Legislación de Control y Sanciones a las Exportaciones en EE.UU.

El Grupo de Comercio Internacional de Holland & Knight representa a empresas estadounidenses y extranjeras en todos los aspectos relacionados con las licencias de exportación y los asuntos regulatorios relacionados con el Reglamento de Administración de Exportaciones (EAR), las sanciones administradas por la OFAC y el Reglamento Internacional de Tráfico de Armas (ITAR).

Productos y tecnología de doble uso

Nuestro Grupo de Comercio Internacional cuenta con amplia experiencia asesorando a las empresas en los complejos desafíos asociados a la exportación de productos y tecnología de "doble uso". Hemos asesorado a empresas, tanto extranjeras como nacionales, en asuntos que comprenden desde investigaciones penales por sospechas de violaciones de exportación hasta el desarrollo de programas de cumplimiento.

Hemos trabajado estrechamente con funcionarios de la Oficina de Industria y Seguridad (BIS) del Departamento de Comercio de EE.UU., la principal autoridad encargada de administrar y hacer cumplir los controles de exportación de bienes comerciales bajo la EAR. Nuestro Grupo de Comercio Internacional asesora a nuestros clientes que ingresan al mercado de exportaciones a determinar si sus productos están clasificados en la Lista de Control de Comercio, si y cómo se aplican ciertas exenciones, y a proporcionar asesoramiento sobre los procedimientos de autorización de exportación. También colaboramos con los equipos internos de cumplimiento de exportaciones en el desarrollo de políticas y procedimientos de cumplimiento adaptados a la empresa.

A continuación, se presenta un breve resumen de la experiencia relevante de nuestro equipo de derecho comercial en este ámbito:

• presentamos numerosas solicitudes de autorización de exportación para software cifrado y de equipos de telecomunicaciones en nombre de sus proveedores
• asesoramos a empresas multinacionales sobre las restricciones estadounidenses en materia de reexportación de productos de origen estadounidenses, así como sobre la interrelación entre las normas del BIS y las normas de la OFAC
• asesoramos a una empresa del sector aeroespacial en la obtención de una autorización de la BIS para fabricar componentes de motores de turbina de gas en el extranjero
• trabajamos de forma permanente con fabricantes de subcomponentes electrónicos y proveedores de equipos de fabricación de semiconductores en cuestiones de exportación relacionadas con China
• asesoramos a clientes sobre regulaciones de exportación "consideradas" que afectan a ciertos empleados extranjeros de empresas estadounidenses y preparamos los procedimientos de cumplimiento correspondientes para dichas empresas
• asesoramos a clientes tanto en la autoclasificación como en la clasificación formal de productos, que abarca tecnologías que van desde motores de aeronaves hasta semiconductores y equipos de telecomunicaciones
• representamos y asesoramos a clientes en todos los aspectos del proceso de divulgación voluntaria en relación con posibles infracciones de exportación
• representamos a clientes bajo investigación penal y civil por presuntas violaciones de exportación y coordinamos la defensa en casos en los que estuvieron involucradas múltiples agencias (por ejemplo, el Departamento de Seguridad Nacional de EE.UU., el Departamento de Justicia de EE.UU., la BIS y la OFAC)
• realizamos auditorías de cumplimiento en materia de exportaciones y ayudamos a redactar programas y procedimientos de cumplimiento adaptados a las necesidades de cada empresa

Comercio de material de defensa

Nuestro equipo de derecho comercial cuenta con amplia experiencia en la representación de empresas en materia de controles de exportación bajo el ITAR. Hacemos un seguimiento de cerca a los cambios en las políticas y prácticas de la Dirección de Control Comercial de Defensa (DDTC) del Departamento de Estado de EE.UU., y ofrecemos asesoramiento sobre asuntos que van desde licencias hasta divulgaciones voluntarias.

Dado que el ITAR se aplica no solo al equipo militar, sino también a una variedad de otras tecnologías, incluyendo satélites comerciales y ciertos datos geodésicos, nuestros abogados apoyan regularmente a las empresas a navegar por esta área de cumplimiento de exportaciones.

A continuación, se presenta un breve resumen de la experiencia relevante de nuestro equipo de derecho comercial en este ámbito:

• servimos como asesor legal del Ministerio de Defensa del Reino Unido, proporcionando asesoramiento sobre controles comerciales de defensa
• preparamos una "Guía de los controles de exportación de EE.UU." detallada para su distribución por parte de un gobierno extranjero a su industria de defensa
• prestamos asistencia a numerosos clientes en la preparación de Acuerdos de Asistencia Técnica en asuntos relacionados con la transferencia de tecnología, incluyendo tecnología comercial de satélites, helicópteros y submarinos
• asesoramos a empresas estadounidenses y canadienses sobre el uso y las limitaciones de la "Exención Canadiense" del ITAR
• asesoramos a clientes sobre los requisitos de licencias de reexportación para equipos militares enviados a EE.UU. para su reparación o mejora
• asesoramos a múltiples entidades, desde pequeñas empresas hasta grandes contratistas de defensa, en materia de divulgación voluntaria
• representamos a clientes bajo investigación por presuntas violaciones del ITAR
• realizamos procesos de debida diligencia en operaciones de fusión y adquisición; adicionalmente, en este sentido redactamos documentos sobre licencias y cumplimiento del para empresas de defensa y del sector aeroespacial
• ayudamos a clientes a preparar manuales de políticas y procedimientos de cumplimiento de exportación y a realizar auditorías internas en línea con dichos procedimientos

Sanciones económicas

Los miembros de nuestro Grupo de Comercio Internacional asesoran regularmente a empresas nacionales y extranjeras sobre una amplia variedad de asuntos relacionados con los embargos económicos por parte de los Estados Unidos. Nuestros abogados tienen amplia experiencia asesorando a empresas nacionales y multinacionales, así como a instituciones financieras, en materia de cumplimiento de las sanciones de la OFAC. Trabajamos conjuntamente con nuestros clientes en asuntos que van desde la implementación de procedimientos de selección de transacciones hasta la representación en investigaciones penales y civiles por posibles infracciones.

A continuación, se presenta un breve resumen de la experiencia relevante de nuestros abogados en este ámbito:

• asesoramos a una institución financiera global respecto a un procedimiento de cumplimiento de la OFAC
• asesoramos a numerosas empresas del sector energético sobre las sanciones estadounidenses que afectan a Venezuela
• representamos a una empresa de medios en respuesta a una citación de la OFAC
• asesoramos a diversos proveedores de seguros globales sobre las sanciones aplicables a entidades rusas en respuesta a las hostilidades en Ucrania
• obtuvimos con éxito la autorización de la OFAC para realizar importaciones en representación de una empresa estadounidense de tamaño mediano
• asesoramos a una empresa química multinacional sobre restricciones estadounidenses de reexportación hacia Irán, Siria y Sudán, así como sobre productos químicos fabricados en el extranjero que contienen contenido estadounidense
• asesoramos a una importante aerolínea extranjera (no estadounidense) sobre las restricciones en materia de sanciones que afectan sus operaciones en EE.UU.
• asesoramos regularmente a nuestros clientes sobre el alcance de los regímenes de embargo aplicables a las filiales extranjeras de empresas estadounidenses
• colaboramos con una importante empresa de software para desarrollar KnightGuardian^TM, una solución de software sofisticada que filtra automáticamente las transacciones frente a diversas listas de partes prohibidas emitidas por el gobierno
• ayudamos a un cliente a obtener la licencia necesaria para la venta de equipos médicos a Irán, conforme a las excepciones humanitarias
• obtuvimos con éxito la exclusión de un buque de la lista de buques a los que se les prohíbe la entrada a Estados Unidos
• obtuvimos la licencia de la OFAC para que un cliente pudiera recuperar aeronaves alquiladas a una entidad que posteriormente fue incluida en la lista de sanciones
• ayudamos a clientes a establecer procedimientos para filtrar las ventas en línea y cumplir con las sanciones aplicables
• representamos y asesoramos a diversas organizaciones religiosas y humanitarias en la obtención de licencias de la OFAC para Cuba y Sudán