Servicios Financieros

A medida que el aumento de regulaciones continúa complejizando las transacciones financieras, los participantes de la industria requieren de una asesoría legal sofisticada para navegar el entorno cambiante y responder a las diferentes oportunidades y desafíos. Con más de 500 miembros en toda la firma, el Equipo de Servicios Financieros de Holland & Knight cuenta con un amplio conocimiento y experiencia para servir eficazmente a los prestatarios y prestamistas en todas sus necesidades legales, incluyendo:

• Servicios corporativos: Podemos ayudarle a realizar todas las operaciones de su empresa, desde asuntos de gobierno corporativo y transacciones, hasta fusiones y adquisiciones, además de privacidad y seguridad de los datos. Lo anterior, garantizando al mismo tiempo que sus actividades cumplan plenamente con la regulación pertinente, incluida la Ley Sarbanes-Oxley y la Ley Dodd-Frank.
• Servicios financieros: A medida que aumenta la actividad de fusiones y adquisiciones (M&A) en muchos segmentos de mercado, también aumenta la demanda de capital. Nuestro equipo puede ayudarle a negociar, documentar y concluir todo tipo de transacciones financieras, incluidos préstamos comerciales de capital privado, capital de riesgo, financiación estructurada y financiación pública. También podemos ayudarle a proteger sus intereses mediante la reestructuración de préstamos que presenten inconvenientes.
• Seguros: Los directores y directivos de entidades financieras se enfrentan a riesgos que afectan su patrimonio personal y que se derivan de múltiples fuentes, por lo que es más importante que nunca contar con una póliza de seguros de última generación. Nuestro equipo puede ayudarle a evaluar, negociar y hacer efectivas sus pólizas de seguro fiduciario (D&O, por sus siglas en inglés), de prácticas laborales y otras pólizas de responsabilidad civil.
• Internacional: A medida que el mercado global sigue alimentando las oportunidades de expansión a nivel internacional, podemos asistirle en todos los aspectos del crecimiento o gestión de sus operaciones internacionales, desde asuntos de requisitos transaccionales hasta las fusiones y adquisiciones. Además, también podemos ayudar a su organización a prevenir y hacer frente a las acusaciones de fraude y corrupción, tales como la lucha contra el lavado de dinero y las violaciones de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero.
• Laboral: Podemos ofrecer orientación a su organización sobre asuntos laborales frecuentes, como políticas y capacitaciones, así como sobre temas más complejos, como la remuneración de directivos, que ha adquirido mayor importancia debido a la cambiante normativa.
• Litigios y resolución de conflictos: El endurecimiento de la normativa ha resultado en un aumento de las investigaciones y las acciones coercitivas para los agentes del sector de servicios financieros. Contamos con las capacidades para defender sus intereses en cualquier tipo de investigación y litigio, incluidos los iniciados por la Comisión del Mercado de Valores de los EE.UU. (SEC, por sus siglas en inglés) y el Departamento de Justicia de los EE.UU. en casos antimonopolio, la Ley de Organizaciones Corruptas e Influenciadas por Extorsión (Racketeer Influenced and Corrupt Organizations, o RICO, por sus siglas en inglés), fraude al consumidor, incumplimiento del deber fiduciario y cumplimiento normativo.
• Política pública y regulación: Más de 80 personas, entre abogados, profesionales de asuntos públicos y asistentes legislativos con experiencia previa en el Capitolio, el poder ejecutivo y el poder legislativo, están al servicio de nuestro Grupo de Política Pública y Regulación. Nuestro grupo cuenta con un sólido equipo bipartidista con estrechos lazos con los más importantes actores en Washington, D.C. Nuestra firma también dispone de un Comité de Acción Política federal (PAC, por sus siglas en inglés) que, en los últimos ciclos electorales, se ha situado entre las principales firmas de abogados por las contribuciones aportadas a los candidatos al Congreso. La suma de estas experiencias y el alcance político de nuestro equipo nos permite proporcionar asesoría clave en áreas políticas complejas y con el acceso necesario a los principales responsables de la toma de decisiones de ambos partidos. Nuestros profesionales en servicios financieros ofrecen a los clientes un profundo conocimiento de las relaciones gubernamentales y la defensa de intereses en asuntos legislativos y técnicos asociados a los servicios financieros; y una profunda experiencia en comunicaciones estratégicas, medios de comunicación y gestión de lideres y bases comunitarias. Nuestra amplia experiencia se extiende a un conjunto diverso de clientes en temas de servicios financieros que abarcan desde la banca tradicional, seguros, capital privado, financiación al consumidor con créditos/préstamos, materias primas, hasta la privacidad de datos y la ciberseguridad. Lo que nos diferencia es nuestra combinación de conocimientos en la materia, las relaciones estrechas desarrolladas con el tiempo, y la creatividad y visión estratégica que aportamos a los clientes.
• Inmobiliaria: La mayoría de las empresas de servicios financieros necesitan locales físicos, y nuestro equipo puede ayudarle con la adquisición, desarrollo, arrendamiento y venta de los terrenos e instalaciones necesarias para sus operaciones.
• Investigaciones y representación en delitos de cuello blanco: Con el aumento de las investigaciones gubernamentales, los programas de cumplimiento destinados a prevenir infracciones normativas son fundamentales para las empresas dedicadas al sector de servicios financieros. Nuestro equipo puede ayudarle a desarrollar e implementar dichos programas, así como defender a su organización frente a acusaciones de fraude, corrupción y blanqueo de capitales.